Brennpunkt WpHG-Compliance

 

Im April hatte die BaFin ihr Rundschreiben MaComp überarbeitet und insbesondere den Abschnitt zum Thema Geeignetheitsprüfung neu gefasst. Es geht also um den Kern der Wertpapierberatung, um Schlagworte wie den „Äquivalenzcheck“ oder Anforderungen im Zusammenhang mit Umschichtungen. Und dann ist da ja noch das Thema der Integration von Nachhaltigkeitsfragen in die Anlageberatung, die ihre Schatten vorauswirft.

In unserem rund zweistündigen Webinar, wofür wir Herrn Oliver Bäuerle als Referenten gewinnen konnten, der für uns seit Jahren diesen Themen im Rahmen unserer ERFA-Veranstaltungen und unseres Impulstag Compliance behandelt, werden wir die folgenden Themen behandeln:

  • Regulatorische Hintergründe: Wertpapierhandelsrecht, ESMA-Leitlinien und MaComp
  • Äquivalenzcheck und Umschichtungen: Worauf ist zu achten?
  • Nachhaltigkeit: Was ist im Wertpapiergeschäft zu beachten oder „neuer Wein in alten Schläuchen“?

Die Veranstaltung richtet sich an Vorstände und Mitarbeiter Compliance und Vertrieb von kleinen und mittleren Banken und Sparkassen.

Alle Teilnehmer erhalten ein Teilnahmezertifikat, mit dem sie ihre laufenden Weiterbildungsmaßnahmen dokumentieren können.

Dorothea Hill
0331 – 2883 0052

Setzt Impulse und zeigt auch Lösungswege auf.

Daniel Moser (zum Spezialisten-Workshop Controlling)
Volksbank Dreiländereck eG

Ausblick auf unsere nächsten Veranstaltungen
Montag, 2021-09-20
Dienstag, 2021-09-21

21. September 2021 Online
Fokus Inflation

Online

Mittwoch, 2021-09-22

22. September 2021 Online

Fokus MaRisk-Novelle 2 - NPL

Online